Asociación Mexicana de Asesores en Inversiones A.C.

El Asesor de Inversión

Qué es un Asesor en Inversión

Los Asesores en Inversiones son personas físicas y morales que sin ser intermediarios del mercado de valores proporcionan de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros, otorgando de manera habitual y profesional asesoría de inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada.

Ventajas competitivas

Especialización

Los Asesores en Inversiones típicamente están enfocados a un número muy reducido de servicios, usualmente variantes del mismo servicio básico: gestión de carteras de inversión de terceros.

Independencia

Al tratarse de firmas autónomas, las decisiones de inversión de las firmas están siempre orientadas a maximizar los resultados en beneficio de los inversionistas. La remuneración de las firmas de Asesoría de Inversión está íntimamente ligada al desempeño de las inversiones. Ese vínculo de remuneración es de gran importancia, ya que es un vínculo único, no existiendo ninguna otra vía de remuneración (corretaje, custodia, honorarios por IPOs, etc.).

Minimización de conflictos de interés

Los Asesores en Inversiones son firmas especializadas, que no captan recursos directamente, no custodian valores, ni ejercen ninguna función de corretaje (intermediación). La propia naturaleza de la figura de los Asesores en Inversiones vigoriza el concepto de una sana competencia entre los intermediarios bursátiles.

Al tratarse de firmas autónomas, las decisiones de inversión de las firmas están siempre orientadas a maximizar los resultados en beneficio de los inversionistas. La remuneración de las firmas de Asesoría de Inversión está íntimamente ligada al desempeño de las inversiones. Ese vínculo de remuneración es de gran importancia, ya que es un vínculo único, no existiendo ninguna otra vía de remuneración (corretaje, custodia, honorarios por IPOs, etc.).

El rol esencial de un Asesor en Inversiones es una función opcional para los inversionistas y complementaria al sistema financiero. Los Asesores en Inversiones gestionan carteras de inversión que ya forman parte del subsistema bursátil, carteras que ya están custodiadas por algún intermediario financiero autorizado. Los inversionistas que contratan los servicios de un Asesor en Inversiones buscan un servicio especializado, e independiente, más allá de lo que típicamente ofrece el sistema bursátil tradicional.